目 錄
一、股權投資
二、固定收益類投資
一、股權投資
重點內(nèi)容提示
（一）釋義與重點
（二）法律法規(guī)依據(jù)
（三）股權投資對象
（四）股權投資立項申報
（五）股權投資立項
（六）股權投資項目保密
（七）股權投資項目可行性分析
（八）股權投資項目評審
（九）對外投資項目實施準備
（十）股權投資項目審批
（十一）股權投資項目實施及管理
（十二）股權投資的退出管理
（十三）股權投資檔案資料的管理
（一）釋義與重點
1、釋義----是指湖南金證投資咨詢顧問有限公司（以下簡稱“公司”）利用自有資金投資于未上市企業(yè)，通過上市或并購重組等形式實現(xiàn)投資回報。
2、重點----就是通過股權投資項目，獲得其他公司股權，以獲取較大的經(jīng)濟利益，是投資自營業(yè)務之一。
（二）法律法規(guī)依據(jù)
湖南金證投資咨詢顧問有限公司（以下簡稱“金證顧問”或“公司”），依據(jù)以下法律法規(guī)：《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》及《投資管理業(yè)務管理制度》、《業(yè)務總部（分支機構）管理制度》、《業(yè)務防火墻設置隔離管理制度》等，開展投資管理總部投資業(yè)務。
（三）股權投資對象
擬上市公司（高成長企業(yè)、高新科技企業(yè)）
（四）股權投資立項申報
1、投資項目的調(diào)研
2、投資項目的立項審批
（五）股權投資項目準備階段
1、投資項目的可行性研究工作
2、投資項目的審計及評估
（六）股權投資項目保密
1、股權投資項目內(nèi)部保密約定
2、股權投資項目外部保密約定
3、股權投資項目中介保密約定
（七）股權投資項目可行性分析
1、股權投資項目的盡職調(diào)查
2、其他部門的協(xié)助工作
3、編制投資項目可行性分析報告
4、投資項目的上報
（八）股權投資項目評審
1、股權投資項目評審
2、股權投資項目評審人員組成
3、投資方案的確定
（九） 對外投資項目實施準備
1、擬定項目合作協(xié)議書
2、投資資金的安排
（十）股權投資項目審批
公司所有投資項目均由投資決策機構審批。
（十一）股權投資項目實施及管理
1、具體組織實施
2、投資資金的調(diào)撥
3、主管部門的備案
4、投資項目的后續(xù)管理
5、投資項目的追加
（十二）股權投資的退出管理
投資項目出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時，公司可以退出對外投資:
（1）按照合同、協(xié)議規(guī)定，投資項目（企業(yè)）經(jīng)營期滿；
（2）由于投資項目（企業(yè)）經(jīng)營不善，無法償還到期債務，依法實施破產(chǎn)；
（3）由于發(fā)生不可抗力使投資項目（企業(yè)）無法繼續(xù)經(jīng)營；
（4）合同規(guī)定投資終止的其他情況發(fā)生時；
（5）投資項目已經(jīng)明顯有悖于公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃及經(jīng)營方向的；
（6）投資項目出現(xiàn)連續(xù)虧損，無市場前景的；
（7）公司認為必要的其它原因。
（十三）股權投資檔案資料的管理
1、 檔案資料的整理、收集和存檔
2、 投資項目檔案資料主要文件包含內(nèi)容
二、固定收益類投資
重點內(nèi)容提示
（一）釋義及重點
（二）法律法規(guī)依據(jù)
（三）固定收益類資產(chǎn)的投資范圍
（四）固定收益類投資的研究
（五）固定收益類投資的立項、進展、儲備
（六）合規(guī)風控管理
（一）釋義與重點
1、固定收益類投資----是指湖南金證投資咨詢顧問有限公司（以下簡稱“公司”）利用自有資金投資銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、證券公司固定收益類資產(chǎn)等資產(chǎn)的交易行為。
2、重點----充分利用閑置資金、提高資金利用率，增加公司收益。
（二）法律法規(guī)依據(jù)
湖南金證投資咨詢顧問有限公司（以下簡稱“金證顧問”或“公司”），依據(jù)以下法律法規(guī)：《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》及《投資管理業(yè)務管理制度》、《業(yè)務總部（分支機構）管理制度》、《業(yè)務防火墻設置隔離管理制度》等，開展投資管理總部投資業(yè)務。
（三）固定收益類資產(chǎn)投資范圍
1、銀行理財產(chǎn)品：分為固定收益產(chǎn)品、浮動收益產(chǎn)品兩類；按照期限可以分為3個月以內(nèi)、3-6個月、6個月-1年以及1年以上；
2、債券：債券品種分為國債、地方政府債、金融債、短期融資券、中期票據(jù)、企業(yè)債、公司債、資產(chǎn)證券化債券、定向工具等。由于屬于標準化金融產(chǎn)品，債券流動性比較強；
3、固定收益類基金：貨幣市場基金和債券基金，貨幣市場基金主要是銀行協(xié)議存款、債券等金融產(chǎn)品的一類基金，具有集中管理、風險分散、專業(yè)投資等特點，而且風險低、流動性高、收益適中的特點；
4、信托產(chǎn)品：信托作為一類非標準化金融理財產(chǎn)品，流動性較低，市場流轉較為困難，但是收益率相對較高；
（四）固定收益類投資產(chǎn)品的研究
略
（五）固定收益類投資的立項、進展、儲備
1、固定收益類投資產(chǎn)品的篩選
2、固定收益類投資產(chǎn)品的立項
3、固定收益類投資的進展
4、固定收益類投資的儲備
（六）合規(guī)風控管理
1、自有投資業(yè)務與投資顧問、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。
2、投資品種的研究和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離并由不同人員負責；交易指令執(zhí)行前應當經(jīng)過審核，并強制留痕。同時，應建立健全自有投資業(yè)務數(shù)據(jù)資料備份制度，并由專人負責管理。
3、投資項目審批流程
4、投資產(chǎn)品申購審批流程
5、投資產(chǎn)品資料檔案保管
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