（二）法律法規(guī)

         （三）管理制度

         （四）業(yè)務(wù)模式

         （五）業(yè)務(wù)體系

         （六）人力資源

         （七）研究策劃

         （八）產(chǎn)品系列

        （九）留痕系統(tǒng)

         （十）宣傳推廣

         （十一）市場營銷

         （十二）商務(wù)簽約

         （十三）合規(guī)回訪

         （十四）咨詢客服

         （十五）財務(wù)統(tǒng)計

 

     （一）名稱釋義

      證券投資咨詢——指金證顧問公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。

     （二）法律法規(guī)

      必須遵循法律法規(guī)：《中華人民共和國證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》等。

     （三）管理制度

     略。

       （一）名詞釋義

       （二）法律法規(guī)依據(jù)

       （三）研究報告管理制度

       （四）研究報告發(fā)布對象

       （五）研究報告客戶營銷

       （六）研究報告服務(wù)模式

       （七）研究報告服務(wù)內(nèi)容

       （八）研究報告服務(wù)收費

       （九）研究報告風(fēng)險揭示

       （十）研究報告訂購合同

       （十一）研究報告服務(wù)流程

       （十二）研究報告合規(guī)管理

       （十三）審批

    （一）釋義

  研究報告發(fā)布——指金證顧問公司對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。

  研究報告發(fā)布是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。

  證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。

 

      本業(yè)務(wù)主要依據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》。

     （三）研究報告管理制度

       略。

     （四）研究報告發(fā)布對象

       1、個人客戶——略。

       2、機構(gòu)客戶——主要以投資公司、投資管理公司、證券公司、證券投資基金、企業(yè)集團(tuán)、上市公司、擬上市公司、合伙企業(yè)等。

       略。

    （六）研究報告服務(wù)模式

       略。

    （七）研究報告服務(wù)內(nèi)容

       略。

    （八）研究報告服務(wù)收費

       略。

    （九）研究報告風(fēng)險揭示

       略。

    （十）研究報告訂購合同

       略。

    （十一）研究報告服務(wù)流程

    （十二）研究報告合規(guī)管理

       略。

    （十三）審批

      本報告對外發(fā)布蓋章，必須經(jīng)公司OA走審批流程。

    （一）名詞釋義

       （二）法律法規(guī)依據(jù)

       （三）市值管理對象

       （四）市值管理營銷

       （五）市值管理模式

       （六）市值管理內(nèi)容

       （七）市值管理收費

       （八）市值管理揭示

       （九）市值管理協(xié)議

       （十）市值管理流程

       （十一）市值管理合規(guī)管理

       （十二）審批

    （一）名詞釋義

     市值管理顧問——指金證顧問公司依據(jù)上市公司股權(quán)分置改革的重大變化，結(jié)合金證顧問直接參與全國股改第一股“三一重工”所獲得的成功經(jīng)驗，率先打造上市公司市值管理顧問模式，他根據(jù)證券市場行情、上市公司估值等因素，為上市公司主要(控股)股東，提供增持和減持上市公司股份的專項投資顧問服務(wù)；為擬上市公司主要(控股)股東，提供未來上市后的市值管理規(guī)劃等專項顧問建議或方案；為地方政府、證券主管部門、金融主管部門、國資委等與上市公司有關(guān)的管理機構(gòu)，提供市值管理方面的決策建議或培訓(xùn)。

     市值管理是指金證顧問根據(jù)證券市場形勢、上市公司估值等因素，為上市公司控股股東或主要股東，提供增持和減持上市公司股份的專項投資顧問服務(wù)；為擬上市公司控股股東或主要股東，提供未來上市后的市值管理規(guī)劃等專項顧問建議或方案；為地方政府、證券主管部門、金融主管部門、國資委等與上市公司有關(guān)的管理機構(gòu)，提供市值管理方面的培訓(xùn)。

    （二）法律依據(jù)

     本業(yè)務(wù)主要依據(jù)《中華人民共和國證券法》，及市值管理涉及國務(wù)院、國資委、證監(jiān)會、上交所、深交所等9個部門及各地國資委頒布的逾200條相關(guān)的法律法規(guī)。

    （三）市值管理對象

     1、上市公司控股股東或主要股東、上市公司等。

     2、地方政府、證券主管部門、金融主管部門、國資委等與上市公司有關(guān)的管理機構(gòu)。

 

    （四）市值管理營銷

       略。

    （五）市值管理模式

       略。

    （六）市值管理內(nèi)容

       略。

    （七）市值管理收費

       略。

    （八）市值管理風(fēng)險揭示

      依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，進(jìn)行有關(guān)風(fēng)險揭示。

 

    （九）市值管理協(xié)議

        略。

    （十）市值管理流程

      市值管理培訓(xùn) → 項目分析論證 → 中介戰(zhàn)略資源 → 提出顧問方案 → 指導(dǎo)項目實施 → 修正實施效果 → 客戶利益最大化。

 

    （十一）市值管理合規(guī)管理

      按公司《業(yè)務(wù)防火墻設(shè)置隔離管理制度》、《合規(guī)職責(zé)與合規(guī)檢查管理制度》等進(jìn)行合規(guī)管理。

 

    （十二）審批

      本業(yè)務(wù)所有對外發(fā)布文件，必須經(jīng)公司OA審批流程。

       （一）名詞釋義

       （二）財經(jīng)公關(guān)對象

       （三）財經(jīng)公關(guān)營銷

       （四）財經(jīng)公關(guān)模式

       （五）財經(jīng)公關(guān)內(nèi)容

       （六）財經(jīng)公關(guān)收費

       （七）財經(jīng)公關(guān)風(fēng)險揭示

       （八）財經(jīng)公關(guān)協(xié)議

       （九）財經(jīng)公關(guān)流程

       （十）財經(jīng)公關(guān)合規(guī)管理

       （十一）審批

 

  財經(jīng)公關(guān)宣傳——指金證顧問公司為上市公司與投資者、其他金融機構(gòu)與客戶進(jìn)行良好的溝通了解，維護(hù)其市場形象及價值定位，而展開的一系列公關(guān)推廣等宣傳活動，從而為上述機構(gòu)樹立良好的市場形象和聲譽，或建立良好的投資者（客戶）關(guān)系，增強投資者持股信心，使其股票價格和上市公司真實價值相匹配的投資顧問業(yè)務(wù)。

  金證顧問與財經(jīng)公關(guān)公司爭奪此業(yè)務(wù)的比較優(yōu)勢——擁有專業(yè)資格、證券人才團(tuán)隊、媒體資源、投資機構(gòu)資源、客戶資源、券商資源等諸多方面的優(yōu)勢。

 

    （二）財經(jīng)公關(guān)對象

     1、獨立第三方評析——滬深證券交易所擬掛牌上市公司；

     2、上市公司價值推薦——滬深證券交易所已上市公司；

 

    （三）財經(jīng)公關(guān)營銷

       略。

 

    （四）財經(jīng)公關(guān)模式

     1、財經(jīng)公關(guān)成功案例——三一重工、海利化工、新疆天業(yè)、中科英華、科力遠(yuǎn)等上市公司、湘財證券、湖南信托、北京陽光100集團(tuán)、國家級長沙經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)等。

     2、專題培訓(xùn)成功案例——中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局——《上市公司市值管理》；國資委——《全流通條件下的資本運作與市值管理》；央行長沙中心支行——《我國證券市場發(fā)展創(chuàng)新暨投資理財新機遇的策略》；上海遠(yuǎn)東證券（新時代證券）——《2007證券投資論壇暨大型股市分析報告會》；上海浦發(fā)銀行——《我國資本市場正迎來投資理財?shù)男聲r代》；福建中金在線——《我國證券市場迎來投資理財新時代》、合肥信托——《信托投融資創(chuàng)新》等。

 

    （五）財經(jīng)公關(guān)內(nèi)容

     1、財經(jīng)公關(guān)內(nèi)容——企業(yè)發(fā)行股票形象宣傳、上市公司掛牌定價預(yù)測、上市公司資本運營重大創(chuàng)新推介、上市公司投資價值分析報告、上市公司重點行業(yè)（個股）分析報告、上市公司專家點評、上市公司重大購并重組項目獨立財務(wù)顧問報告、上市公司重大投資項目（融資項目）可行性分析報告（調(diào)查報告）、高層訪談、證券投資報告會、證券節(jié)目冠名、財經(jīng)路演、危機公關(guān)、媒體聯(lián)誼會等其它內(nèi)容。

     2、專題培訓(xùn)內(nèi)容——資本運營培訓(xùn)、證券投資培訓(xùn)、從業(yè)資格考試培訓(xùn)、證券投資報告會等。

 

    （六）財經(jīng)公關(guān)收費

       略。

 

    （七）財經(jīng)公關(guān)風(fēng)險揭示

     依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，進(jìn)行有關(guān)風(fēng)險揭示。

 

    （八）財經(jīng)公關(guān)協(xié)議

       略。

 

    （九）財經(jīng)公關(guān)流程

    （十）財經(jīng)公關(guān)合規(guī)管理

     按公司《業(yè)務(wù)防火墻設(shè)置隔離管理制度》、《合規(guī)職責(zé)與合規(guī)檢查管理制度》等進(jìn)行合規(guī)管理。

 

    （十一）審批

     所有對外報告蓋章需經(jīng)公司OA流程審批。